Trade Restrictions in a General Equilibrium Setting Effects of Tariff in all markets Import industry and Export industry Price taker or maker

in the Small Country Case Agriculture Textiles TOT=P A /P T B IC 0 C1C1 M0M0 X0X0 TOT=P A /P T (1+t) B Q T1 Q A1 The equivalent subsidy

Y(export) X(import) PPF 11 U 11 22 TAX 22

A Tariff to Improve the TOT OC 1 OC 2 TOT OC 1 TOT

Optimal Rate of Tariff(Large country) Q P DMDM SMSM t -CS+PS Tax revenue + = Δt MC: Δ(b+d) b+d -Δe-Δe +Δe + MR Net effects

An Import Quota and a VER Good B Good A OC F OC H TOT 1 A1A1 B1B1 O A2A2 TOT 2 Good B Good A OC F OC H TOT 1 A2A2

A Monopolist Under Free Trade Q P D MR MC Qm Pm Pe QfQf

A Monopolist Protected by a Tariff Q P D MR MC Qm Pm Pe QfQf Pe+t QtQt

A Monopolist Protected by a Quota Q P D MR MC Qm Pm Pe QfQf QqQq Pq

Comparing a Tariff and a Quota Q P D MC P W +t Qt DqMRq Qq Pq

比较优势、竞争优势与发展中国家的 经济发展 林毅夫 李永军 No. C 年 2 月 25 日

比较优势与竞争优势 迈克尔 · 波特（ Michael Porter ）：《国家 竞争优势》（ The Competitive Advantage of Nations ） 在比较优势与竞争优势之间并不存在相互 对立的替代关系。 只有充分地发挥经济的比较优势，国家 （或地区）才有可能创造和维持自己的产 业竞争优势。

竞争优势理论的主要观点 企业的竞争优势 低层次的竞争优势是一种 “ 低成本竞争优势 ” 高层次的竞争优势则是一种 “ 产品差异型竞 争优势 ” 一个有利于企业的持续投资和创新的环境 对企业创造高层次竞争优势来说是至关重 要的条件

竞争优势理论的主要观点 国家竞争优势 生产要素 需求条件 相关产业和支持性产业的表现 企业战略、企业结构和竞争对手

经济发展理论 国家经济发展的目标是使其国民取得较高 的收入水平，而收入水平的高低则决定于 该国企业（或行业）的生产率水平。 只有发展高层次的竞争优势才能够使企业 获得高层次的生产率水平。 国民收入水平的高低也就同样取决于该国 的企业能否获得高层次的竞争优势了。

比较优势和贸易理论的发展路径 李嘉图理论 赫克歇尔 — 俄林的 “ 要素份额理论 ” “ 里昂惕夫难题 ” 的提出 “ 新的贸易理论 ” 规模收益递增理论 技术可获得性差异理论： 国家间相同技术与 产品差异 产品 或技术 “ 生命周期 ” 理论 行业内贸易

同质产品的行业内贸易 差别化产品的行业内贸易

关于贸易理论的实证检验问题 包括要素禀赋结构、专业化与分工的发展、 不同收入水平下的消费者偏好进而市场需 求特征等 “ 新 ” 、 “ 旧 ” 贸易理论所提出的多种 解释变量对国际贸易现象都具有一定的解 释能力。 参见 Deardorf, A.(1984) 、 Perdikis N. and W. A. Kerr(1998)

各种贸易理论之间的关系 将各种贸易理论综合起来构造一个包含多 种解释变量的更加一般化的贸易模型 将贸易现象划分为主要的类别并确定对不 同类别的贸易现象最适合的解释工具

比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 贸易理论 竞争优势理论所要解释的是企业或行业国际竞争 力的来源。因此，竞争优势理论直接构成一种国 际贸易理论 。 竞争优势理论虽然也讨论 “ 低成本竞争优势 ” ，但 是，该理论的重心在于解释企业、行业和国家如 何形成 “ 产品差异型竞争优势 ” 。进一步讲，竞争 优势理论认为，产品差异型竞争优势主要来源于 企业持续的 “ 创新 ” 活动。从这个角度看，作为一 种贸易理论，竞争优势主要用来解释要素禀赋结 构相似条件下的国际贸易和行业内贸易现象，因 而属于 “ 新贸易理论 ” 的范畴

比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 贸易理论 在比较优势理论（或者传统贸易理论）与 新贸易理论之间并不存在一种对立的或者 相互替代的关系。实际上，二者之间的关 系更接近于一种相互补充的关系。 贸易理论的各种实证检验也证明了不同的 贸易理论都有其存在的理由。

比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 “ 钻石体系 ” 模型 充分地发挥经济的比较优势是波特 “ 钻石体 系 ” 中的四种主要因素存在和发挥作用的必 要条件，或者说，充分地发挥经济的比较 优势是国家创造和维持产业竞争优势的基 础。

比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 “ 钻石体系 ” 模型 生产要素方面 竞争优势理论更加强调所谓 “ 高级 ” 生产要素（比 如高级的人力资本、大学和研究机构等方面）的 重要性。 林毅夫、蔡昉、李周（ 1999a 、 1999b ）和林毅夫 （ 2002 ）指出，只有按照经济的比较优势来组织 生产活动，企业和整个经济才能最大限度地创造 经济剩余。 因此，遵循比较优势，充分利用现有要素禀赋所 决定的比较优势来选择产业、技术、生产活动， 是企业和国家具有竞争力的前提，而且，也是不 断积累更为 “ 高级 ” 的生产要素的必要条件。

比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 只有充分地发挥经济的比较优势，企业和 产业的竞争优势才有可能形成。或者说， 比较优势是竞争优势的基础与必要性条件。 波特在钻石体系的第一项中特别强调高级 人力资本和研发的重要性，这是和其研究 的对象主要是发达国家有关。

发展中国家的经济发展 竞争优势理论告诉我们，人均收入水平比较高的国家多数 都是在某个或者某些产业具有高层次竞争优势的国家。因 此，国家经济发展的最终目的就是要拥有属于自己国家的 具有高层次竞争优势的企业和产业。 竞争优势理论所没有回答的问题是，低收入国家（或者发 展中国家）是应该越过低层次竞争优势阶段直接创造高层 次竞争优势（即，实行某种形式的经济赶超以便寻找实现 经济跳跃性发展的路径），还是应该采取循序渐进的发展 战略、首先从自己具有比较优势（即波特所谓的低层次的 低成本竞争优势）的产业开始、通过逐渐积累和投资来形 成自己高层次的竞争优势？

发展中国家的经济发展 作为一种经济发展理论的比较优势理论是一种动 态的比较优势理论。 在比较优势动态化的过程中，核心的因素是资本 积累。 一般认为，推动经济增长和发展的动力主要有两 个方面：第一，生产要素 —— 主要是资本 —— 的 积累；第二，技术进步。 国家经济发展的过程同时也就是其经济的比较优 势发展的动态过程。只有遵循自己的比较优势来 发展经济，企业和产业才能够拥有最大的竞争优 势，最大限度地创造经济剩余，国家才能够最大 限度地积累资本。

结语 对竞争优势理论的片面理解，使有些学者 误认为比较优势理论已经过时，倡导由政 府来推动竞争优势的提升，以进行经济上 的 “ 赶超 ” 。这种 “ 赶超 ” 创造出一批在竞争的 市场中不具有自生能力的企业，国家只好 抑制市场的作用，给与这些企业直接、间 接的保护补贴，导致寻租、低效率等问题 丛生，和竞争优势理论所希望达到的结果 正好相反。

结语 比较优势作为一个经济发展的理论，虽然 指出了企业和国家在选择产业、产品、技 术等生产活动时，在要素相对密集度方面 必须遵循的基本原则，但并没有指出国家 应在具有比较优势的行业中如何进行取舍。 竞争优势理论提出的国内市场规模、产业 群聚等原则，则是企业和国家在选择行业 时有用的参考原则。

对中国外贸战略与贸易政策的评论 郭克莎 《国际经济评论》 2003 年 9-10

外贸战略的不同取向 比较优势战略 林毅夫（ 1999 ， 2001 ， 2002 ） 静态比较优势战略 资源禀赋优势  资本积累  资源禀赋结构 升级  主导产业转变 日本和 NICs

外贸战略的不同取向 逆比较优势战略 王允贵（ 2002 ） 发展劳动密集型产业  资本积累 技术创新？ 日韩经验  赶超战略？ 胡汉昌和郭？保（ 2002 ） 出口劳动密集型产品的收益不具长期性 劳动密集型产业  ？资本、技术密集型转变 产业升级的效应？ 对外贸易的引擎作用？

日本、韩国的经验 黄素庵（ 1990 ）：资源禀赋与支柱产业 林德特等（ 1992 ） 日本的产业政策并没有遵从比较优势理论 Amsen （ 1989 ） 和 Wade （ 1990 ）： 20 世纪 60 年代，韩国和中国台湾 贸易政策保护目标产业发展 新加坡和香港特别行政区： 遵循比较优势战略

问题中的问题 出口导向的经济增长？ 出口什么？ 由比较优势决定？ 贸易政策保护目标产业？ 逆比较优势战略：进口替代战略？保护的 出口促进战略？ 全行业？ 分行业？

中国的战略取向 遵循与突破比较优势原则 日本的启迪意义？ 20 世纪 80 年代中期以来 工业对外贸易战略：逆比较优势的战略 目标产业：资本、技术密集的机电产品  带动了工业的产业结构升级和持续高速增 长

对外贸易政策的调整 支持和促进新兴主导产业的发展和结构升 级 战略性贸易政策 利润转移理论： 外部经济理论 为政府干预提供了新的理论依据？

战略性贸易政策 寡头市场条件：并购导致的市场 利润转移理论： 劫取外国垄断者利润的关税说 出口补贴支持本国寡头 以进口保护促进出口 外部经济理论 技术性外部经济： R&D 的投入 收益性外部经济：外部规模经济性 中国的现实

A Tariff to Extract Foreign Monopoly Profit D MR MC=AC QfQf PfPf MC+t=AC+t QtQt PtPt Tariff revenue -CS Deadweight loss

Home Firm and Foreign Firm in a Third- Country Market Home firm sales Foreign firm sales HH FF E Q1Q1 Q2Q2

Home Country Protection and Home Firm Sales through Economies of Scale Output MC QQ MM Tariff HH FF Tariff to promote exports through economies of scale

Home Country Protection and Home Firm R&D Spending and Output output R&D spending QQ MM tariff

The Impact of a Home Country Export Subsidy in a Third-Country Market Home firm sales HH FF subsidy

Hypothetical Payoff Matrix for Home Firm and Foreign Firm Firm F Firm H produces Does not produce produces

A tariff game by governments Country 1’s tariff rate Country 2’s tariff rate  A t* 1 B t* 2 T1T1 T2T2  E

N P,C CC PP N0N0 Effects of a Larger Market N1N1

A Monopolist Under Free Trade Q P D MR MC Qm Pm Pe QfQf

A Monopolist Protected by a Tariff Q P D MR MC Qm Pm Pe QfQf Pe+t QtQt

A Monopolist Protected by a Quota Q P D MR MC Qm Pm Pe QfQf QqQq Pq

Comparing a Tariff and a Quota Q P D MC P W +t Qt DqMRq Qq Pq

战略性贸易政策的应用 冯德连（ 2002 ） 幼稚产业保护：以国内市场为导向和作为进口替 代手段的政策 战略性贸易保护：以国内市场为基础，以扩大出 口和提高国际市场份额为目标，以国际市场为导 向的、作为出口促进手段的贸易政策 政策空间： 战略性出口：出口补贴本国寡头 以进口保护促进出口：保护国内市场使本国厂商 获得规模优势 改变外部经济的贸易政策：加强 R&D ？

我们的寡头、我们的目标产业？ 那些大型企业（集团）？那些技术密集型 产业？ 考察斯潘塞的目标产业条件： 产业或潜在产业所获得的收益须超过补贴 支出（如何确定潜在收益？） 本国的补贴要能迫使外国竞争对手削减计 划生产能力和产出（寡头？）

我们的寡头、我们的目标产业？ 与出口相关的国内产业应比外国竞争产业 更集中或同样集中（？） 扶持政策不会引起要素价格上升过高（扶 持稀缺要素密集型产业，资本？发展资本 市场？） 本国产业有较大的成本优势（资源禀赋导 致？外部规模经济性？）

我们的寡头、我们的目标产业？ 具有 R&D 补贴和扶持效果的产业（如何确 定效果？ R&D 哪里来？） 该产业拥有新技术（彩电？ CDMA? Vvd? 干预有利于外国技术转移给本国（ FDI? ） R&D 投入和资本投入比重高的产业（是否 需要保护？）

我们的寡头、我们的目标产业？ Krugman （ 2002 ） 战略性产业： 要有大量 “ 租 ” 存在（垄断） 有较强的外部经济效应

我们的寡头、我们的目标产业？ 科特勒（ 2000 ）： 高附加值 产业关联度高 具有未来竞争力 产业专门化强 出口潜力大 本国需求前景良好 （是否需要保护？）

我们的寡头、我们的目标产业？ 电子及通讯设备 电气机械及器材 交通运输设备 普通机械和专业设备（装备制造业） 寡头？ 医药技术？

经济发展的比较优势战略理论 林毅夫 孙希芳 CCER 2003 年 10 月 10 日

经济发展的比较优势战略理论 要素禀赋结构、发展战略与经济发展目标 产业结构和技术结构的升级是要素禀赋结 构变化的结果。 禀赋结构决定产业结构 人均资本存量 发展战略： CA-Following CA-Defying

我们的观点 考察我国的资本形成机制：存量规模与经 济发展规模 健全资本市场：疏通资本流动渠道 FDI 与技术升级 保护会带来效率的提高？ 保护对福利的影响

资本存量与国家间收入差距 Solow 的理论 经济增长的收敛问题