第二章 理論的意義及在研究中角色定位

2.1.1 什麼是理論 理論的定義有下列幾種： 理論係由一相互關聯 (interrelated) 命題所組成的一個廣泛體系，而這些命題則與一些社會的運作有關。命題是由構念所形成，命題說明構念之間的關係 (只限因果關係但不能證明)，由此可得，理論 命題 假設。 所謂理論是一組有條理的命題，這些命題與行為或結構有關，而且在相當廣泛的範圍內均可適用，但不是放諸四海皆準。 理論是一組相互關聯的構念 (construct)、定義與命題所組成，它們表現出對社會現象的系統觀，此系統觀表明了變數間的基本關係，而其目的則用來解釋、預測社會現象。 理論是科學的最終目的，所有其他的科學皆由理論而來。科學家最終目的是為發明「理論」，凡事都從理論發展出來的

2.1.2 理論的構成要素 概念：概念是有關某些事件、事物 (objects)，或現象的一組特性，它是代表事件、事物，或現象的一種抽象意義，也是建立科學的基石。 構念：構念是被賦予一組具體語意之有意義名詞。為研究所創造或「發明」的抽象概念，具有多維度 (dimensions) 的特性，且不能直接測量。 操作型定義：操作化是將構念定義為幾個可測量之項目，這些項目又可分為物理特性及高度抽象構念等兩種。

變數：凡是賦予數值之符號，謂之變數 (或稱變項)。 命題 (proposition) vs. 假設 (hypothesis)：命題是一個有關兩個以上構念的敘述句，它們以一種有關係的形式將構念連結起來。命題旨在說明兩個或以上構念之間的關係，以關係的形式將構念加以連結。假設是為實證所建立之命題，若將命題加以明確陳述以供實證之統計檢定，則此一命題謂之「假設」。

2.1.3 理論的性質 理論是由構念和命題所構成的。 例如，人類吃東西之研究中，「口腔行為」是屬高層次的普遍性；「嚼食動作」則屬中層次的普遍性；「吃飯」則屬低層次的普遍性。 理論是建立在一系列的假說 (assumption) 之上。 理論不必有嚴格的實證對應，只需根據命題∕假設加以驗證，沒有被推翻即可接受此理論。 理論必須得到實證資料的支持。

2.1.4 一般人對理論常見的誤解 常將理論與實務視為對立：其實理論是來自實務，它將事物特性觀念化、一般化、抽象化、知識化。 將理論視為規範性的哲學 (what ought to be)：其實不然，理論只是描述事物關係的特性，它是「what it is」而非「what ought to be」。 將理論視為真理 (truth)：其實科學家不是在建立真理，而是在追求真理的「方法」，理論只是暫時性的真理，故許多理論經過不斷修正、重新建立，使該理論更接近真理。

2.1.5 理論的功能 理論可幫助我們「瞭解」現象， 理論可用來「解釋」現象之間的關係。 (1) 預測性的瞭解、經驗主義的瞭解，它是站在客觀的立場加以觀察所獲得的瞭解 (客觀的、旁觀的瞭解) (2) 同理心 (empathic) 的瞭解、詮釋主義的瞭解，是主觀的、參與式的瞭解。 理論可用來「解釋」現象之間的關係。 理論可用來預測行為：「先前發生的事情」(antecedent) 與「結果」(consequences) 兩者之間的關係是透過理論來描述。

2.2.1 理論的角色扮演 理論代表研究的導向 (orientation)：理論可縮小研究範圍，給予研究的方向。 理論代表研究概念化過程 (conceptualization)：有理論才能將具體現象抽象化。 理論代表研究的分類 (classification)：例如，控制通貨膨脹就有兩個學派，貨幣理論及市場供需理論。 理論代表研究的彙總 (summarization)：理論將複雜的現象加以簡化。 理論代表研究的方向 (direction)：若現有的理論在某個問題上出現理論的缺口，未能提供合理的解答，即形成另一新的研究方向。

2.2.2 如何尋找理論來源 第一種方法，就是從既有的文獻 (論文或教科書) 中歸納整理，持續、累積、有目的地來發展要研究之模式。 第二種尋找理論的方法，就是類推法，它是從其他相關領域的理論來發展自己的研究方式。 第二種尋找理論的方法，旨在說明某一新興學域 (例如，資管) 如何根據相關學域來疊床架屋，架構自己的理論基礎。例如，由物理學「壓力」公式，衍生出管理學「工作壓力」或行銷學「購屋壓力」(即以當地公務人員薪資水準，購買30坪住宅平均所需年數)。

2.2.3 理論發展注意事項 從理論發展至建立研究模式，再至假設的形成，可有下列幾個指導方針可循 ： 如果一個概念、構念、關係與本研究核心沒有直接相關，則就不應該出現在研究模式中。 不論是概念模式或理論模式中，每一個構念的意義要清楚、互斥，且所用術詞要與現有理論的名詞保持一致，以便研究的彙總比較、整合驗證及知識的累積。 理論發展應配合研究模式的架構。 研究模式內構念間彼此關係之文獻引證，應做說明、過濾，並排除不相關的文獻。 每一假設之前，都應有一段強而有力的理論支持，來說明「為何」要提出這個研究假設、其理論基礎及往昔文獻在何處

2.2.4 理論與研究的先後關係 (一)理論先於研究 (二)研究先於理論 此屬於驗證性研究、研究過程採演繹法。 Karl Cooper (1968, p.1902-1994) 認為科學的知識開始於想法∕創意，然後再經過研究予以拒絕承認 (而不能支持)，想法是內心的意象 (picture)，然後拿經驗的事實來驗證此意象。 (二)研究先於理論 此屬於探索性研究、研究過程採歸納法。Robert Merton(1968) 認為研究的角色不只是為了被動的驗證理論，反之，研究可以扮演積極的角色來建構理論。 在實務上，上述2種主張應可折衷使用，研究可先有初步的理論，亦可理論指導著研究的進行。易言之，我們可採用驗證性研究，亦可採用探索性研究，或者兩者混合一起採用。

2.2.5 模態的種類 異中求同 (method of agreement)：所有的受訪者均有同一狀況 (特性)。 同中求異 (method of difference)：強調「差異法」，它是指不同樣本在不同的狀況下，有不同的對應特質。 混合求同及求異：不同的受訪者具有某些不同的性質，即組內相同、組間不同。 變異相伴 (concomitant variation)：指某一現象的改變時，另一現象跟著改變，兩者有因果關係 (可能是線性，亦可能是非線性)。 殘差法：在同類事例中，除了一個事例外，其他的事例都已知時，則可知此一個事例與其他之關係。

2.2.6 理論建構的途徑 「內部細緻化」(內伸法，knowledge growth by intention)：在一個完整的領域內，使內部的解釋更加細緻、更適當化。例如，(1)在「自變數A影響依變數B」關係中，添增一個中介變數C，使原來的「A → B」變成「A → C → B」的關係，(2)此時「A → B」關係變成下圖的關係：

(3)此時原來的「A → B」關係，就變成下圖，即A與B的關係是有條件性的，隨著變數C的不同，其關係強度亦會隨著不同：

「外延法」(knowledge growth by extention)：(1)由已知「A → B」延伸為「A → B → C」，(2)由已知「A → B」延伸為下圖關係，即由原先發現A會影響B，後來又發現C也會影響B。 (3)由已知「A → B」延伸為下圖關係，即由原先發現A會影響B，後來又發現A也會影響C。

2.2.7 建構理論所面臨的困難

抽象的理論與實際驗證之間存有無法整合的缺口 (gap)，理論語言與操作語言兩者無法整合，其解決之道，要靠學者約定俗成 (convention)，或彼此間的同意 (行規的規定)。 科學家暫時忘記真實的世界，而「work with model」。就像拼積木一樣，模式 (model) 是根據想法所拼出來的，代表一種對真實的意像。

2.2.8研究與理論的關係

2.2.9 研究的程序

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