1. بسم الله الرحمن الرحيم الحمد لله رب العالمين وأفضل الصلاة وأتم التسليم
على سيدنا محمد وعلى آله وصحبه أجمعين
الدكتور هشام عادل عبهري

2. تأهيل مدقق داخلي معتمد لنظام إدارة الجودة ISO 9001: 2008
الدكتور هشام عادل عبهري

3. المحتويات الفصل الأول مقدمة الفصل الثاني تعاريف وتعابير
الفصل الثالث مبادئ التدقيق
الفصل الرابع أنــواع التدقيق
الفصل الخامس أهداف التدقيق
الفصل السادس مراحــل التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

4. الفصل الأول
مقدمة
الدكتور هشام عادل عبهري

5. تم تصمم هذا البرنامج من قبل الهيئة العالمية لاعتماد المدققين IRCA
International Registration of Certified Auditors
IRCA
من اجل تأهيل المتدرب على :
المعرفة في بناء وإدارة أنظمة الجودة
إلمام المتدرب بمفاهيم أنظمة الجودة وآليات بنائها وتطبيقها ومن ثم تقييمها
تمكين المتدرب من التطبيق العملي لمنهجيات التدقيق(المراجعة)
حسب متطلبات الهيئة العالمية لاعتماد المدققين
الدكتور هشام عادل عبهري

6. ما هي الجودة ؟ What is Quality? ملائمة الغرض درجة التميز
القيمة مقابل الثمن
الخلو من العيوب
صحيح من أول مرة ....وكل مرة
رضى العملاء
الوفاء بمتطلبات العملاء
الدكتور هشام عادل عبهري

7. الجودة هي
الدرجة التي تلبي فيها الخواص المكتسبة لمنتج أو خدمة ما متطلبات معينة
الدكتور هشام عادل عبهري

8. الجودة هي حالة لا تتعلق بالسعر بالمظهر شهرة الماركة الخلو من العيوب
الدكتور هشام عادل عبهري

9. تدقيق الجودة هو
عملية الفحص المنهجي لنظام الجودة الذي يجريه مدقق الجودة على المستويين الداخلي أو الخارجي أو يجريه فريق للتدقيق.
هو جزء يحتل أهمية خاصة في نظام إدارة الجودة وعنصر رئيسي في معايير نظام الجودة الخاصة بالآيزو، آيزو 9001.
يتم تدقيق الجودة في فترات زمنية محددة سلفًا، وتهدف إلى التأكد من أن المؤسسة قد حددت بوضوح إجراءات مراقبة النظام الداخلي المرتبطة بالعمل الفعال.
يساعد في تحديد إذا ما كانت المؤسسة تلتزم بعمليات نظام الجودة المحددة، وتستطيع تطبيق معايير تقييم إجرائية أو معايير تعتمد على النتائج أم لا.
الدكتور هشام عادل عبهري

10. تدقيق الجودة هو الدكتور هشام عادل عبهري
ومع تطور سلسلة معايير آيزو 9000 منذ سلسلة عام 1994 وحتى 2008، تحول تركيز المدققين من مجرد الالتزام بالإجراءات إلى قياس الفعالية الحقيقية لنظام إدارة الجودة (QMS) والنتائج التي تحققت عند تطبيق نظام إدارة الجودة.
تعد عمليات التدقيق إحدى أدوات الإدارة الضرورية التي يجب استخدامها للتحقق من :
الأدلة الموضوعية للعمليات
تقييم مدى نجاح تنفيذ العمليات
تقييم فعالية تحقيق مستويات الأهداف المحددة
تقديم أدلة بشأن تقليل المشكلات والحد منها.
الدكتور هشام عادل عبهري

11. تدقيق الجودة هو من يقوم بتدقيق الجودة ؟ الدكتور هشام عادل عبهري
ولصالح المؤسسة، يجب على القائم على عملية تدقيق الجودة ألا يُبلغ فقط عن عدم مطابقة المواصفات والإجراءات التصحيحية لها
ولكن عليه أن يشير أيضًا إلى
الممارسات الجيدة وبهذه الطريقة، قد تتشارك الأقسام الأخرى المعلومات، وتعدل ممارساتها، كما أنها تساهم في التطور المستمر للمؤسسة.
من يقوم بتدقيق الجودة ؟
الدكتور هشام عادل عبهري

12. INTERNAL QUALITY AUDITOR Qualified & Authorized
مدقق الجـودة الداخـلي
INTERNAL QUALITY AUDITOR
شـخص مؤهــل لتنفيــذ تدقيق الجــودة ، ولديـه السلطــة لأداء هـذا العمـل
Qualified & Authorized
الدكتور هشام عادل عبهري

13. الفصل الثاني
تعاريف وتعابير
الدكتور هشام عادل عبهري

14. لتحديد مدى استيفاء معيار التدقيق .
تعاريف وتعابير
التدقيق Audit
بند ( 1 -3 )
هي عملية منهجية،مستقلة,موثقة،تجرى للحصول على دليل التدقيق وتقييمه بطرق موضوعية
لتحديد مدى استيفاء معيار التدقيق .
الدكتور هشام عادل عبهري

15. دليل التدقيق Audit evidence بند (3-3 )
هي السجلات والحقائق والمعلومات الأخرى التي تتعلق بمعايير التدقيق ويمكن التحقق منها.
دليل التدقيق من الممكن أن يكون كمي أو كيفي (نوعى) .
معايير التدقيق ِAudit criteria بند (2-3 )
هي مجموعة من السياسات والإجراءات أو المتطلبات تستخدم كمرجع عند مقارنة دليل
التدقيق الموجود في البند (3-3)
الدكتور هشام عادل عبهري

16. هو الشخص الذي لديه الكفاءة للقيام بعملية التدقيق
فريق التدقيق Audit Team بند (9-3 )
مدقق أو أكثر للقيام بعملية التدقيق ويدعمهم إذا ما دعت الحاجة خبراء فنيين
المدقق Auditor بند (8-3 )
هو الشخص الذي لديه الكفاءة للقيام بعملية التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

17. الكفاءة Competence بند (17-3)
هي الصفات الشخصية المميزة والمقدرة الواضحة لتطبيق المعرفة و المهارات
المدقق عليه Auditee بند (7-3 )
هي المنشأة التي يتم التدقيق عليها .(قسم، إدارة ...)
الدكتور هشام عادل عبهري

18. نتائج التدقيق Audit finding بند (4-3)
هي نتائج التدقيق التي تم الحصول عليها عند مقارنة دليل التدقيق مع معايير التدقيق
وقد تشير إلى التطابق أو عدم التطابق مع معايير التدقيق أو وجود فرص للتطوير
خلاصة التدقيق Audit conclusion بند (5-3 )
هو ما نتج عن عملية التدقيق والتي قام بها فريق التدقيق بعد الوضع في الاعتبار أهداف التدقيق
وكل نواتج التدقيق .
( هو أثبات بواسطة الفحص و تقديم الدليل الموضوعى بأن المطالب المحددة تم استيفاؤها )
الدكتور هشام عادل عبهري

19. فعل وقائي Preventive action بند ( 3-5-8 )
تعاريف وتعابير
فعل وقائي Preventive action بند ( )
إجراء لإزالة سبب عدم مطابقة متوقعة أو أي حيود غير مرغوب فيه يمكن أن يحدث .
الدكتور هشام عادل عبهري

20. فعل تصحيحي Corrective action بند (2-5-8 )
إجراء يتم اتخاذه لإزالة أسباب عدم مطابقة تم اكتشافها أو حيود غير مرغوب فيه.
الإجراء الوقائي يستخدم لمنع الحدوث بينما الإجراء التصحيحي يستخدم لعدم تكرار الحدوث.
الدكتور هشام عادل عبهري

21. مجال التدقيق يمكن أن لا يغطي كل عناصر نظام إدارة الجودة
Audit Scope
مجال التدقيق
حدود التدقيق
الأماكن ( مؤسسة محددة )
أجزاء من المؤسسة
الخدمات . ( تعليم, منتج صناعي ...)
مجال التدقيق يمكن أن لا يغطي كل عناصر نظام إدارة الجودة
Boundaries of the audit
Locations
Parts of organization
products covered
Audit scope may not cover the whole of QMS .
الدكتور هشام عادل عبهري

22. الدكتور هشام عادل عبهري

23. ISO 19011
خطوط إرشادية لتدقيق نظام إدارة الجودة ونظام الإدارة البيئية والتي توصف العمليات الخاصة بتنفيذ التدقيق وتحتوى على إرشادات للآتي :-
أساسيات التدقيق ( مبادئ التدقيق)
إدارة برنامج التدقيق
أنشطة التدقيق
كفاءة مدققين نظام إدارة الجودة
الدكتور هشام عادل عبهري

24. Principles Of Auditing
الفصل الثالث
مبادئ التدقيق
Principles Of Auditing
الدكتور هشام عادل عبهري

25. الجانب الأخلاقي : الصدق – الأمانة – الموضوعية
تُبنى تدقيقات الجودة على عدة مبادئ أساسية للتأكيد على أنها أداة إدارية فعالة
الجانب الأخلاقي : الصدق – الأمانة – الموضوعية
عرض نتائج التدقيق بجديه وأمانة
أداء التدقيق بمهارة
الاستقلالية : الموضوعية والحيادية
تحقيق الموجودات : عن طريق فحص عينة من المتاح
خاصة بالعنصر البشرى
الدكتور هشام عادل عبهري

26. تؤكد مبادئ التدقيق على
موضوعية ومنهجية واستقلالية المدققين وتمكينهم من إبداء المعلومات التي تمكن الإدارة من تحسين فاعلية أداء الأعمال
التدقيقات وبرامج التدقيق تكون لها
أهداف واضحة
مخططة
ذات سلطة
يتم إدارتها بطرق محددة ووسائل معروفة
الدكتور هشام عادل عبهري

27. كما تؤكد مبادئ التدقيق على
ضرورة تسجيل ومتابعة ملاحظات ونتائج التدقيق
إتاحة العمل لفريق التدقيق بحرية دون تقييد أو انحياز
ضرورة التعاون بإيجابية بين فريق التدقيق والمدقق عليهم
ضرورة أن يكون الدليل المادي الملموس مبني على أساس عينة من المعلومات المتاحة
الدكتور هشام عادل عبهري

28. الفصل الرابع
أنــواع التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

29. أنــواع التدقيق 2 1 3 الدكتور هشام عادل عبهري المؤسسة جهة محايدة
الجهــة المانحــة
الدكتور هشام عادل عبهري

30. تدقيق الطــرف الأول = المؤسسة على ذاتها بشكل محايد
تدقيق الطــرف الثاني = المراجعة الداخلية
تدقيق الطــرف الثالث = زيارة الجهات المانحة للشهادات
الدكتور هشام عادل عبهري

31. يجب على المنشأة تنفيذ تدقيقات داخلية على فترات مخططة لتحدد
2 – 2 – 8 التدقيق الداخلي وفق المواصفة الدولية ISO 9001 : 2008
يجب على المنشأة تنفيذ تدقيقات داخلية على فترات مخططة لتحدد
ما إذا كان نظام إدارة الجودة أ‌- مطابق للترتيبات المخططة (انظر 1-7)، ومتطلبات هذه المواصفة
القياسية الدولية ومتطلبات نظام إدارة الجودة المحددة بواسطة المنشأة. ب- مطبق بفاعلية ويتم المحافظة عليه.
تابع 2 – 2 – 8 التدقيق الداخلي
الدكتور هشام عادل عبهري

32. المدققون لا يجب أن يدققوا أعمالهم.
2 – 2 – 8 التدقيق الداخلي
يجب أن يتم تخطيط برنامج تدقيق، مع الأخذ في الاعتبار حالة
وأهمية العمليات والأماكن التي سيتم تدقيقها، بالإضافة إلى نتائج
التدقيق السابقة.
ويجب أن تحدد معايير ومجال ودورية وأساليب التدقيق المتبعة،
ويجب أن يكون اختيار المدققين وتنفيذ التدقيق موضوعياً وحيادياً.
المدققون لا يجب أن يدققوا أعمالهم.
تابع 2 – 2 – 8 التدقيق الداخلي
الدكتور هشام عادل عبهري

33. يجب انشأ الإجراء المستندي/ الموثق لتعريف المسئوليات والمتطلبات
2 – 2 – 8 التدقيق الداخلي
يجب انشأ الإجراء المستندي/ الموثق لتعريف المسئوليات والمتطلبات
من اجل تخطيط وعمل التدقيقات وعمل السجلات وإبلاغ النتائج. يجب حفظ السجلات والتدقيقات والنتائج الخاصة بهم
(أنظر 4-2-4).
تابع 2 – 2 – 8 التدقيق الداخلي
الدكتور هشام عادل عبهري

34. يجب أن تتأكد الإدارة المسئولة عن الأماكن التي تم تدقيقها
2 – 2 – 8 التدقيق الداخلي
يجب أن تتأكد الإدارة المسئولة عن الأماكن التي تم تدقيقها
من اتخاذ التصحيحات والأفعال التصحيحية اللازمة لإزالة حالات
عدم المطابقة وأسبابها بدون أي تأخير.
ويجب أن تتضمن أنشطة المتابعة التحقق من الأفعال المتخذة ورفع
تقارير بنتائج التحقق (انظر 2-5-8).
ملحوظة : أنظر ( ايزو 19011) للاسترشاد.
الدكتور هشام عادل عبهري

35. تدقيق الطرف الأول ( التدقيق الداخلى ) First party Audit
تتم عن طريق أشخاص مؤهلين من المؤسسة على نظام إدارة الجودة وإجراءاتها بهدف تأكيد صيانة نظام إدارة الجودة وتطويره وتحسينه طبقا لمتطلبات المواصفة القياسية
وينتج عنها المعلومات والبيانات اللازمة للآتي :
تقييم الإدارة العليا لنظام إدارة الجودة ومدى فاعليته
الإجراءات التصحيحية
الإجراءات الوقائية
إجراءات التحسين والتطوير
الدكتور هشام عادل عبهري

36. تدقيق الطرف الثاني ( التدقيق الداخلي) Second Party Audit
تتم عن طريق المؤسسة على الموردين أو جهة محايدة بهدف :
تحديد ملائمة الموردين
إظهار أداء الموردين
تأكيد على قدرة الموردين للوفاء بالمتطلبات التعاقدية والمشتريات
و يمكن أن تنفذ هذه المراجعات على نظام إدارة الجودة بالمؤسسة بواسطة العملاء أو من ينوب عنهم من خلال صيغة تعاقدية
الدكتور هشام عادل عبهري

37. تدقيق الطرف الثالث ( التدقيق الخارجى )Third Party Audit
تدقيق عن طريق جهة محايدة تعاقديا للمؤسسة أو مورديها وزبائنها ( جهات منح الشهادات ) على نظام إدارة الجودة ، بغرض تحديد ملائمة نظام إدارة الجودة والوثائق المصاحبة والتطبيق لها مع المواصفات القياسية المحددة بغرض الاعتماد ومنح شهادات المطابقة للمواصفة القياسية أيـزو 9001
ملحوظة :
الأطراف المعنية بالموضوع هي
المؤسسة : وتسمى الطرف الأول
الزبــــون : ويسمى الطرف الثاني
الدكتور هشام عادل عبهري

38. الفصل الخامس
أهداف التدقيق
Objectives
الدكتور هشام عادل عبهري

39. الهـــدف من التدقيق التوثيــق طبقــا للمتطلبــات
التطبيــق طبقــا للتوثيــق
قياس فعـــاليــة التطبيـــق
تحــديد فـــرص التحســـين
الدكتور هشام عادل عبهري

40. تقييم نظم إدارة الجودة العملية ميزت وتم وصفها بشكل ملائم
المسئوليات تم تعيينها
الإجراءات طبقت وحوفظ عليها
العملية فعالة في تقديم النتائج لمطلوبة .
الدكتور هشام عادل عبهري

41. مستويات التدقيق إعداد النظام بشكل صحيح تطبيق النظام بشكل صحيح
الدكتور هشام عادل عبهري

42. مـا هي الأشياء التي يجــب تدقيقها
مراجعــة نظــام الجــودة
مراجعــة عمليـات / إجـراءات
مراجعــة منتــج / خــدمة
مراجعـة عنـاصر نظـام الجـودة
الدكتور هشام عادل عبهري

43. الفصل السادس
مراحــل التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

44. Post-Audit Activities
الإعــــداد والتخطـــيط
الزيـــارة المبــدئيــة
الخطـــة التفصيليـــة
ما قبــل التدقيق
Pre - Audit Activities
الجلســة الافتتـــاحيـة
التدقيق وإعـداد التقـرير
الجلســة الختــاميــة
التدقيق
Auditing
إعــداد التقـرير النهــائي
الإجــراءات التصحيحيــة
التســجيل والمتــابعــة
ما بعــد التدقيق
Post-Audit Activities
الدكتور هشام عادل عبهري

45. الدكتور هشام عادل عبهري
برنامج التدقيق
إعداد قائمة الأسئلة
اختيار المدققين
إعلام الجهة بالتدقيق
الاجتماع الافتتاحي
تنفيذ التدقيق
الاجتماع الختامي
نعم
هل من الداعي إصدار
إجراء تصحيحي لا
إصدار إجراء تصحيحي
الدكتور هشام عادل عبهري
الاتفاق على الاجراء
التحقق من تنفيذ
الإجراء التصحيحي
نعم لا
إصدار إجراء
تصحيحي آخر
هل الإجراء التصحيحي
قد تحقق
قفل الإجراء التصحيحي

46. Proper Planning And Preparation Prevent Poor Performance
مراحل التدقيق Phases of an Audit
التخطيط للتدقيق Planning
الإعداد للتدقيق Preparation
تنفيذ التدقيق Performance
التقرير والمتابعة Reporting And Follow-up
REMEMBER ( 6 P’s )
Proper Planning And Preparation Prevent Poor Performance
الدكتور هشام عادل عبهري

47. 1- التخطيط للتدقيق Audit Planning
جميع التدقيقات الداخلية للجودة يجب أن تكون مخططة ومحددة بتوقيتات زمنية ، كما انه يمكن إجراء جودة داخلية غير مخططة وان كانت لابد أن تبلغ الجهة المدقق عليها بموعد إجراء التدقيق وخطة التدقيق وفى جميع الأحوال فانه يتم إجراء تدقيق الجودة في الحالات الآتية
الدكتور هشام عادل عبهري

48. 1- تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning
-عندما تريد المؤسسة الصناعية / الخدمية أن تتأكد من فاعلية نظام إدارة الجودة بها
-عندما يريد العميل التأكد من أن نظام إدارة الجودة لدى المورد يؤهله لتوريد المنتج/ الخدمة المتفق عليها وذلك سواء قبل أو أثناء تنفيذ التعاقد
الدكتور هشام عادل عبهري

49. -إذا حدث تغيير جوهري في نظام الجودة بالمؤسسة الصناعية / الخدمية
1- تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning
-إذا حدث تغيير جوهري في نظام الجودة بالمؤسسة الصناعية / الخدمية
-عندما يكون من الضروري للمؤسسة التحقق من فاعلية الإجراءات التصحيحية المنفذة
الدكتور هشام عادل عبهري

50. 1- تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning
تدقيق طرف ثاني بناء على عقود طبقا لمتطلبات التعاقد وفى المجالات التي يريدها العميل
- طلب المؤسسة الحصول على شهادات المطابقة لنظم إدارة الجودة العالمية ( حيث أن تدقيقات الجودة الداخلية مطلبا رئيسيا لهذه الشهادات )
متطلبات الجهة المانحة للشهادة في التدقيقات الدورية ( كل ستة اشهرأوكل سنة ) التي تقوم بها .
الدكتور هشام عادل عبهري

51. 1- تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning
متطلبات خطة التدقيق
وجود كامل عناصر النظام في خطة التدقيق السنوية مرة واحدة على الأقل مع
الأخذ في الاعتبار أن هناك بعض العناصر – طبقا لطبيعة المؤسسة – يجب أن
تراجع أكثر من مرة
يجب أن تحدد خطة التدقيق النشاط المدقق عليه والمراجع المستخدمة في
التدقيق وتوقيتاتها والفترة الزمنية اللازمة لتدقيق كل نشاط
يجب أن تتضمن خطة التدقيق القائم بإعدادها والذي يقوم باعتمادها
- كيفية متابعة تنفيذ الخطة
الدكتور هشام عادل عبهري

52. 1- تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning
لتنفيذ تدقيق فعال على نظام إدارة الجودة فانه من الأهمية التخطيط والإعداد للأنشطة المطلوب تنفيذها حيث أن التخطيط والإعداد هما نشاطان منفصلان في مرحلة التخطيط يجب تحديد الآتي :
معدل تنفيذ التدقيق / توقيت التنفيذ
المسئوليات (من القائم بتنفيذ التدقيق)
المعيار
مجال التطبيق
المدة المطلوبة لتنفيذ التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

53. 1- تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning
وفى التدقيق الداخلي ( تدقيق الطرف الأول ) يتم تحديد معدل تنفيذ التدقيق بناء على حالة وأهمية تأثير ذلك على المنتج النهائي ، وعن طريق مدققين مؤهلين ومدربين
المعيار : إجراءات ووثائق نظام الجودة بالمؤسسة طبقا لمتطلبات المواصفة القياسية
الدكتور هشام عادل عبهري

54. 1- تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning
المجال : نطاق المراجعة على الإدارة أو القسم المدقق عليه ويمكن أن يدقق الآتي
مراجعة نظام الجودة
مراجعة عناصر نظام الجودة
مراجعة عمليات
مراجعة إجراءات
مراجعة منتج/خدمات
المدة : غالبا يوم عمل أو اقل
الدكتور هشام عادل عبهري

55. الدكتور هشام عادل عبهري
Audit
Plan
Matrix
التدقيق
الأفقي
Horizontal و
العمودي
vertical
الدكتور هشام عادل عبهري

56. طرق التدقيق التدقيق الأفقي : Horizontal audit الدكتور هشام عادل عبهري
التدقيق العمودي : Product / Project / process audit ( Vertical audit )
هو التدقيق الذي يغطي كل عناصر نظام إدارة الجودة , ونقطة البداية الجيدة لهذا التدقيق
هي خطة الجودة ( لمنتج او خدمة معينة محددة في العقد ) .
التدقيق الأفقي : Horizontal audit
هو عكس التدقيق العمودي حيث يتم التأكد من التطابق مع متطلب محدد من المواصفة . مثل
ضبط الوثائق خلال المؤسسة بالكامل .
الدكتور هشام عادل عبهري

57. 2-الإعداد للتدقيق Audit Preparation
أن عملية الإعداد للتدقيق تعتبر مرحلة من مراحل التدقيق حيث أن الإعداد الجيد للتدقيق يجعل باقي المراحل تتم بتلقائية وحرفية وحيث أن التدقيق هي أحد أنشطة الجودة لذا يجب التخطيط لها وتحديد الهدف الرئيسي من تنفيذها وهنا تجدر الإشارة إلى أن الإعداد الجيد للتدقيق يتطلب بعض النقاط الهامة التي يجب أن يلم بها المدقق والمدقق عليه
الدكتور هشام عادل عبهري

58. 2- تابع الإعداد للتدقيق Audit Preparation
المدقق Auditor
جعل المدقق على دراية بـ :
سبب إجراء التدقيق
مجال التحقق المطلوب
الدكتور هشام عادل عبهري

59. 2- تابع الإعداد للتدقيق Audit Preparation
التأكد من أن المدقق لدية معلومات مبدئية تسمح بـ :
إعداد برنامج التدقيق
إعداد وثائق إجراء التدقيق
بيانات عن فريق التدقيق
إبلاغ برنامج للجهة التي سيتم إجراء التدقيق عليها
القسم /الإدارة تحت الفحص Auditee
الدكتور هشام عادل عبهري

60. 2- تابع الإعداد للتدقيق Audit Preparation
جعل المدقق عليه Auditee على دراية بـ
سبب إجراء التدقيق
مجال التحقق المطلوب
برنامج التدقيق
توقيت تنفيذ التدقيق
الإعداد اللازم للتأكد من أن التدقيق يتم طبقا للمخطط له للوصول إلى النتائج المرجوة
الدكتور هشام عادل عبهري

61. 2- تابع الإعداد للتدقيق Audit Preparation
تحتوى مرحلة الإعداد والتجهيز على الآتي :
الحصول على ملخص عن غرض ومجال التدقيق
دراسة الوثائق ومراجعة الإجراءات المطلوب مراجعتها Desk Study
مراجعة نتائج التدقيقات السابقة على نفس القسم /الإدارة
إعداد برنامج التدقيق لتحديد الوقت اللازم لتنفيذ التدقيق
( بعد جمع البيانات المطلوبة عن مكان التدقيق – حجمه – الأنشطة والعمليات –
حجم العمالة )
إعداد قوائم الأسئلة Check List
الدكتور هشام عادل عبهري

62. 2- تابع الإعداد للتدقيق Audit Preparation
قوائم الأسئلة
هي أسئلة تغطى جميع النقاط المطلوب مراجعتها في الإجراء /المواصفة/المتطلبات
التي تتم المراجعة طبقا لها
هي الأداة الرئيسية التي يستخدمها مدقق الجودة في القيام بأعمال التدقيق
لتذكرة مدقق الجودة بالنقاط الرئيسية المراد التحقق منها وللتأكد أن الأهداف
ومجال التدقيق قد تم تغطيتها ومراجعتها
الدكتور هشام عادل عبهري

63. 2- تابع الإعداد للتدقيق Audit Preparation
استخدامات قوائم التدقيق
تستخدم كذاكرة مساعدة لمدقق الجودة
التأكد من أن عناصر المواصفة يتم تطبيقها
التأكد أن جميع المتطلبات يتم تغطيتها
إثبات أن المتطلبات الموضوعة يتم تحقيقها
تستخدم كمرجع للأسئلة في التدقيق
تساعد في كتابة تقرير المراجعة النهائي
الدكتور هشام عادل عبهري

64. الأنشــطة تحت المراقبــــة المعلومـــة الصحيحـــة
كيف ؟
يتم التدقيق
الاستفسارات
الأنشــطة تحت المراقبــــة
المعلومـــة الصحيحـــة
طريقــة إلقـــاء الأســئلة
الاتصالات
الدكتور هشام عادل عبهري

65. كيف ؟ يتم التدقيق التحــــــقق المشـــــاهدة المناقشـــــة
كيف ؟
يتم التدقيق
تابع
التحــــــقق
المشـــــاهدة
المناقشـــــة
التســـــجيل
الحكم على الأشــــياء
الدكتور هشام عادل عبهري

66. 3- تنفيذ التدقيق Audit Performance
Opening meeting
Conduct The Audit
Review Findings
Present The Findings ( Private Meeting)
Closing Meeting
Reporting
مراحل تنفيذ التدقيق
الجلسة الافتتاحية
تنفيذ التدقيق
مراجعة الموجودات
الاتفاق على نتائج التدقيق
الجلسة الختامية
التقرير
الدكتور هشام عادل عبهري

67. الجلســــة الافتتاحية
Opening Meeting 01
تقديم فريق التدقيق
Audit Team 02
توضيح الغرض من التدقيق
Audit Purpose / Scope 03
عرض سريع لبرنامج التدقيق
Audit Program 04
الاتفاق على تسلسـل وتوقيتات التدقيق
Audit Plan 05
تحديد المسئولين المدقق عليهم
Escorts 06
الاتفاق على موعد الجلسة الختـامية
Closing Meeting 07
الإجــابة على الاستفسارات
Clarifications 08
التأكيـد على سـرية المعلومات والبيانات
Confidentiality 09
الإشـارة إلى أن المراجعـة سـتتم بنظـام العينـات
Sampling

68. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
على مدقق الجودة أن يكون إيجابيا بناءا ويؤدى التدقيق بمهارة واقتدار ولتحقيق ذلك عليه القيام بالآتي :
مقابلة مسئول الجهة المدقق عليها
ذاتي التحدث للأشخاص القائمين بأداء العمل وليس لرؤسائهم
شرح الهدف من الزيارة وأنها ليست لتصيد الأخطاء وكشف العيوب
دائما هادئ ومؤدب وودود مع المدقق عليهم
الدكتور هشام عادل عبهري

69. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
مجامل قدر الإمكان ولا يقلل من حجم ما يقوم به المراجع عليهم وان كان به أخطاء
التحدث بأسلوب واضح دون غموض أو لبس
يجب على المدقق استخدام الحواس الآتية :-
السمع : الإنصات الجيد ( إصغاء إيجابي)
النظر : الرؤية الجيدة بعمق لعدد محدود من الأشياء
السؤال : توجيه أسئلة مفتوحة اعتمادا على قوائم الأسئلة وتسجيل الملاحظات
الدكتور هشام عادل عبهري

70. Four Phases - Typical Time Allocation
( تقسيم الوقت )
Four Phases - Typical Time Allocation
preparation 40%
performance 40%
reporting 10%
follow-up 10%
الإعداد
التنفــيـــــذ
الـتــقــــريــر
المتــابعــــــة
الدكتور هشام عادل عبهري

71. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
يمكن للمدقق الجيد أن يتفادى إلقاء الأسئلة المباشرة لأنه يستطيع أن يحصل على الإجابات الخاصة بها من خلال : الملاحظات - الاتصال غير الشفهي – السلوك الودى
ومن الأهمية أن يتم إلقاء أسئلة تطبيقية :
 لماذا يتم تنفيذ هذا العمل بهذا الشكل ؟
 متى تفعل ذلك ؟
 ما تكرار قيامك بهذا العمل ؟
ما الذي يوجهك للقيام بالعمل بهذه الطريقة ؟
  من أين تحصل على المواد والعدد اللازمة ؟
الدكتور هشام عادل عبهري

72. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
هذا النوع من الأسئلة يساعد المراجع على التعرف على طبيعة العمل الذي يقوم الشخص بأدائه وبالتالي يساعد على فتح مجالات أخرى لإلقاء الأسئلة
* تريث للاستماع إلى الإجابات التي تعرض عليك
* ابحث عن الأدلة الموضوعية لما يقوم الأشخاص بأدائه فعليا وليس ما يجب أن يقوموا بأدائه
* أنظر حولك ولاحظ واستخدم الأسئلة التي تشجع المراجع عليهم للمناقشة وإظهار ما لديهم
الدكتور هشام عادل عبهري

73. عملية التدقيق
الملاحظة
السؤال
الفحص
الدكتور هشام عادل عبهري

74. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
لا تخرج عن الموضوع بأسئلة جانبية
قارئ جيد للإجراءات والمراجع
عدم إضاعة الوقت بمناقشات وجدل مع المدقق عليه واستمع بإيجابية لما يقول
الوصول في التوقيت المحدد دون تأخير
التحكم في زمام المناقشة (عدم إضاعة الوقت)
البحث عن الحقائق والتحقق منها
لا تسمح للمدقق عليه أن يقود المناقشات ويملى عليك ما يجب أن تفعله
الدكتور هشام عادل عبهري

75. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
سؤال أصحاب العمليات الفعليين وتلقى الإجابة منهم وليس من رئيسه أو زميله
تحاشى جو التعنيف واللوم وانتقاد الأشخاص أمام رؤسائهم
التحدث قليلا ما أمكن
تحاشى التقارير الشخصية
تجنب استخدام الألفاظ المبهمة
لا انتقاد ولا توبيخ ولا تهكم ولا تسخر من أحد
الأسئلة واضحة ومختصرة
مؤدب وهادى ولبق ومسيطرا على نفسك طوال فترة المراجعة
كن مجاملا ببيان الإيجابيات قبل السلبيات
الدكتور هشام عادل عبهري

76. الأهداف الخاطئة للتدقيق
لإيجاد العيوب
لتسييس العمليات والأنشطة
لتثبت مسؤولية الفشل ( اللوم )
لإزالة المسئولية فيما يتعلق بالجودة
الدكتور هشام عادل عبهري

77. خصــائص المدقق الجيــد
القـدرة على التعبير عن المفاهـيم والأفكـار شفهـيا وكتـابة .
المهــارات الشخصيــة :
الدبلوماسـية في توضيح عدم المطـابقة
الحصول على المعلومة الصحيحة
القدرة على الإنصـات
القدرة على الاحتفاظ بالحيادية التي تسمح بإتمام مسئولياته كمراجع
مهــارات التنظـيم الشخصي
الحكم طبقـا للدليل المـادي Objective Evidence .
الدكتور هشام عادل عبهري

78. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
السمات الشخصية للمدقق الجيد
Personnel Characteristics 01
مستمع جيد
Good Listener 02
متفتح الذهن
Open minded 03
دبلوماسي في التعامل مع الآخرين
Diplomatic 04
محايد وغير متحيز
Unbiased 05
أمين في نقل الحقائق دون تزييف
Honest 06
صبور طويل البال قوى التحمل (لا يغضب بسرعة )
Patient 07
ملتزم (منضبط ذاتيا )
Self-disciplined 08
مهتم بالمراجعة (ليس فقط تأدية واجب )
Interested 09
مقدرا لمشاعر الآخرين (غير متجمد الإحساس )
Empathetic 10
ايجابي وموضوعي في التعامل
Positive
الدكتور هشام عادل عبهري

79. 3- تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance
التخلص من الصفات الآتية
NOT TO BE 01
متغطرس ومتعالي
Arrogant 02
متشبث برأيه
Opinionated 03
كسول
Lazy 04
خجول
Shy 05
متردد ويخشى أن يسأل
Timid 06
سهل الانخداع
Gullible 07
كثير الجدال
Argumentative 08
معجب بنفسه
Self - important
الدكتور هشام عادل عبهري

80. أنشطــة ومسـئوليات فريق التدقيق Responsibilities of the Team
المشاركة في إعداد قوائم الأسئلة
الالتزام بمتطلبات التدقيق
تنفيذ المهام المطلوبة بفاعلية وكفاءة
كتابة تقرير عدم المطابقة وملاحظات التدقيق لرئيس فريق التدقيق
مساعدة ومعاونة رئيس فريق التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

81. أنشطــة ومسـئوليات رئيس فريق التدقيق
اختيار فريق التدقيق وتحـديد مدى الاحتيـاج لمتخصصـين .
إدارة المراجعـة وإدارة عمـل فـريق التدقيق .
التنسيق مع الجهـة المدقق عليهـا لتنفيـذ التدقيق .
إعــداد خطة التدقيق والمشاركة في إعداد قائمـة الأسئلة .
تقــدير درجـة عـدم المطـابقـة التي تظهـر .
إبـلاغ عـدم المطـابقة فورا للمدقق عليـه .
إعداد وتوزيع تقــرير التدقيق .
متابعــة الإجــراءات التصحيحيـة والتأكـد من فاعليتهـا .
الدكتور هشام عادل عبهري

82. أنشطـــــة ومســئوليـــات المدقق
التـأكــد من مجــال تطبيــق التدقيق
المشــاركة في إعــداد الأســئلة
جمـع وتحليـل المشـاهدات للتأكـد من فاعليـة تطبيـق النظـام
البحـث عن الحقـائق الملموســة Objective Evidence
كتـابة تقـرير عـدم المطـابقـة .
ْمسـاعدة رئيس فريق التدقيق في تقدير حـالات عدم المطـابقة وإعـــداد تقرير التدقيق
تسـجيل جميـع الملاحظــات وأماكـن تواجـدها
المحافظـة على القـيم والأخـلاق وخلـق روح التعـاون مع باقي أفـراد فـريق التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

83. مســئوليـــات المدقق عليهم Auditee
إبلاغ العاملين بأهداف ومجال تطبيق التدقيق
  تحديد المسئولية المدقق عليهم وإبلاغهم بمواعيد وخطة التدقيق
 تجهيز الموارد اللازمة للمدققين للتأكد من فاعلية التدقيق
تسهيل عمل المدققين وتوفير الإمكانيات والمساعدات لجمع الحقائق عن مطابقة النظام للمتطلبات
   التعاون مع المدققين لتحقيق أهداف المراجعة
  تحديد الإجراءات التصحيحية الفعالة التي سيتم اتخاذها
الدكتور هشام عادل عبهري

84. حالات عدم المطابقة وصف بالدليل المادي الملموس ونص المتطلبات بالمواصفة
يتم تحديد الحيود واخذ توقيع ممثل الجهة المدقق عليها على النموذج الخاص بذلك والأسلوب الأمثل في التعامل مع حالات عدم المطابقة أثناء المراجعة الآتي :-
الاتفاق المبدئي على طبيعة نقاط عدم المطابقة المتواجدة
كتابة ملاحظات عن الموجودات وإعادة صياغتها لاحقا
كتابة مسودة بالموجودات في نهاية يوم التدقيق ثم كتابتها في شكلها النهائي
الدكتور هشام عادل عبهري

85. حالات عدم المطابقة صياغة حالات عدم المطابقة : جملة قصيرة تحتوى على :-
وصف عام لحالة عدم المطابقة ( صياغة مختصرة وصحيحة لغويا وفنيا )
وصف دقيق لعدم المطابقة الموجود (وضوح الصياغة )
ذكر الدليل المادي للحالة ( موضوعية حالة عدم المطابقة )
نص المتطلبات في المواصفة ( استيفاء مبررات عدم المطابقة )
الدكتور هشام عادل عبهري

86. تابع حالات عدم المطابقة
طلب إجراء تصحيحي ) Corrective Action Request ( CAR
يستخدم لوصف عدم المطابقة والإجراء التصحيحي المطلوب لها
لتقرير حالة عدم المطابقة الموجودة
توضيح مستوى حالة عدم المطابقة ( حرج – جسيم – خفيف)
تسجيل قبول حالة عدم المطابقة من المدقق عليه ( ممثل الجهة المدقق عليها )
تسجيل الإجراء المطلوب لتصحيح أو إزالة حالة عدم المطابقة
الدكتور هشام عادل عبهري

87. تابع حالات عدم المطابقة
تسجيل قبول المدقق عليه للإجراء المطلوب اتخاذه لإزالة حالة عدم المطابقة
ويوضح الآتي :-
الإجراء المراجع وتاريخ إصداره
المنطقة المدقق عليها
المواصفة المراجعة ورقم البند فيها
اسم المدقق
وصف لحالة عدم المطابقة
الدكتور هشام عادل عبهري

88. الجلسة الختامية Closing Meeting
شـكر للمدقق عليهم على تعاونهـم .
أطلب إرجـــاء الأســـئلة .
تكلم عن ملاحظات التدقيق متضمنة حالات عـدم المطابقـة التى ظهرت.
شرح وتفسير لنموذج CAR واستكماله ( المدقق و المدقق عليه ) .
اخذ توقيع المدقق عليهم أو من يمثلهم في الخانة الخاصة CAR .
الرد على الاستفسارات للتوضيح فقط
الدكتور هشام عادل عبهري

89. تابع الجلسة الختامية Closing Meeting
الاتفاق على نتيجة المراجعة .
ترك صورة من حالات عدم المطابقة للمدقق عليه لتحديد الإجراءات التصحيحية المطلوبة
توضيح عملية إعداد التقرير التفصيلي وزمن تسليمه في أقرب فرصة والمتابعة المطلوبة
أحتفظ بتسجيل عن الاجتماع والحاضرون
الدكتور هشام عادل عبهري

90. تقرير التدقيق والمتابعة
تقرير التدقيق والمتابعة Audit Reporting And Follow Up
رئيس فريق التدقيق هو المسئول عن دقة واكتمال تقرير التدقيق
الدكتور هشام عادل عبهري

91. محتويات تقريـــر التدقيق
AUDIT REPORT
الغرض والهـدف من التدقيق Purpose of the Audit
مجال تطبيق التدقيق Scope of the Audit
تفاصيـل خطة التدقيقAudit Plan
الوثـائق المرجعية Reference Documents
ملاحظات عـدم المطابقـة Nonconformities
قرار مدى المطابقـة status Conformity
قائمة توزيـع التقريـر Distribution List of the Report
وصول التقرير في الموعد المناسب
التأكيد على سرية المعلومات
الدكتور هشام عادل عبهري

92. تقرير التدقيق والمتابعة
محتويات تقرير التدقيق :
يتم تجميع جميع الملاحظات التي ظهرت أثناء التدقيق لمناقشتها أثناء الجلسة الختامية
والاتفاق عليها مع المدقق عليهم قبل صياغة تقرير التدقيق   
الدكتور هشام عادل عبهري

93. تابع تقرير التدقيق والمتابعة
 ويتم إعداد تقرير التدقيق بعد نهاية الجلسة الختامية وتكون صياغته سهلة وواضحة
ومختصرة ويحتوى على:
·  تاريخ ومكان التدقيق
·  الوثائق المرجعية لأعمال التدقيق
·  فريق التدقيق ( رئيس فريق التدقيق و أعضاء الفريق )
· طلبات الإجراءات التصحيحية التي تمت صياغتها ( ملاحظات عدم المطابقة )
·  قائمة توزيع تقرير التدقيق والمرفقات   
الدكتور هشام عادل عبهري

94. مراجعة الإدارة Management Review
يتم عرض نتائج تدقيقات الجودة خلال الاجتماعات الدورية لمراجعات الإدارة وفيها يتم :
·   تحليل نتائج تدقيقات الجودة
·   موقف الإجراءات التصحيحية المطلوب تنفيذها لتلافى ملاحظات التدقيق
·   الإجراءات الوقائية المطلوب اتخاذها لمنع وقوع الأخطاء
·   إجراءات التحسين والتطوير
الدكتور هشام عادل عبهري

95. طـلب الإجــراء التصحــيحي Corrective Action Request ( C.A.R )
بيـــانات عــــامة General Information
وصف حالة عدم المطابقة Nonconformity Description
الإجراءات التصحيحية والوقائية Corrective & Preventive Action
المتابعة وتسجيل النتـائج Follow up & Recording
الدكتور هشام عادل عبهري

96. متابعة تنفيذ الإجراءات التصحيحية
*  يطلق على عملية تحديد وتعريف وتطبيق الإجراءات التصحيحية المطلوب اتخاذها والتأكد من فاعليتها بـ Follow-Up أي المتابعة
* ويتم ذلك من خلال تقديم وثائق أو زيارة أخرى للموقع الذي تم التدقيق عليه
* إذا تم قبول ناتج الإجراءات التصحيحية من المدقق فيسمى ذلك Close Out أي نهاية أعمال التدقيق وذلك من خلال إعادة التدقيق Re-Audit أو مراجعة الوثائق المقدمة التي تثبت صحة تنفيذ الإجراء التصحيحي
الدكتور هشام عادل عبهري

97. متابعة تنفيذ الإجراءات التصحيحية
*  يطلق على عملية تحديد وتعريف وتطبيق الإجراءات التصحيحية المطلوب اتخاذها والتأكد من فاعليتها بـ Follow-Up أي المتابعة
* ويتم ذلك من خلال تقديم وثائق أو زيارة أخرى للموقع الذي تم التدقيق عليه
* إذا تم قبول ناتج الإجراءات التصحيحية من المدقق فيسمى ذلك Close Out أي نهاية أعمال التدقيق وذلك من خلال إعادة التدقيق Re-Audit أو مراجعة الوثائق المقدمة التي تثبت صحة تنفيذ الإجراء التصحيحي
الدكتور هشام عادل عبهري

98. نهاية الجزء النظري
الدكتور هشام عادل عبهري

99. الجزء العملي
الدكتور هشام عادل عبهري

100. جـامعة المـلك سـعود
دليــــل الجــودة
ISO 9001 : 2008   
محرم 1432 هـ
الدكتور هشام عادل عبهري

101. الدكتور هشام عادل عبهري
فهرس المحتويات
الموضوع
الصفحة
1)نبذة عن عمادة الجودة 3
2)الدليل 7
3)نطاق دليل الجودة 8
4)نظام إدارة الجودة 9
5)مسؤولية الإدارة 11
6)إدارة الموارد 15
7)التحقق من تقييم الخدمة 17
8)القياس والتحليل والتطوير 21
9)العلاقات التكميلية بين الإدارات والوحدات 24
الدكتور هشام عادل عبهري

102. للتفاصيل أنظر إجراء التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة (م.أ.ع.05)
2-2-8) التدقيق الداخلي
من خلال التدقيق الداخلي، يتم التحقق والتأكد وتقييم الاستجابة الداخلية
للعمادة مع كل من نظام إدارة الجودة الموثق والمواصفة القياسية
ISO 9001:2008. يقوم ممثل إدارة الجودة بإعداد برنامج تدقيق يحدد
فيه فترات التدقيق وتكراره، هذا البرنامج يغطي جميع النشاطات
الموثقة ضمن نطاق إدارة الجودة. إن نطاق التدقيق محدد، وتتم
عملية التدقيق باستقلالية وحيادية تامة، حيث يتم بحث نتائج التدقيق
ومناقشتها ضمن اجتماعات مراجعة الإدارة بأسلوب منتظم، كذلك
تستخدم للمساعدة في اتخاذ الإجراءات الوقائية والتصحيحية المناسبة.
للتفاصيل أنظر إجراء التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة (م.أ.ع.05)
الدكتور هشام عادل عبهري

103. الإجراءات العامة لنظام إدارة الجودة
جامعة الملك سعود
عمادة الجودة
الإجراءات العامة لنظام إدارة الجودة
ISO 9001:2008
محرم 1432هــ
الدكتور هشام عادل عبهري

104. الدكتور هشام عادل عبهري
فهرس الإجراءات
الرقم
اسم الإجراء
الصفحة
م. أ. ع. 01
مراجعة الإدارة 3
م. أ. ع. 02
مراقبة الوثائق والمعلومات 5
م. أ. ع. 03
مراقبة سجلات الجودة 10
م. أ. ع. 04
حالات عدم المطابقة والإجراءات التصحيحية والوقائية 11
م. أ. ع. 05
التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة 13
م. أ. ع. 06
مراقبة حالات عدم المطابقة 16
الدكتور هشام عادل عبهري

105. التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة
رقم الإجراء: م. أ. ع. 05
الإدارة: مكتب ممثل إدارة الجودة
الهدف: ضمان تقييم أداء فعالية أنظمة الجودة من خلال التدقيق الداخلي
المرجعية: دليل الجودة
المسؤولية: ممثل إدارة الجودة
النطاق: ممثل إدارة الجودة ومدقدقي نظام الجودة الداخليين وجميع مسئولي القطاعات
الدكتور هشام عادل عبهري

106. الدكتور هشام عادل عبهري
جدول التدقيق والتكليف
التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة يقع على مسؤولية موظفين مختارين من عمادة الجودة، وهو معني بتطبيق نظام إدارة الجودة
في كافة قطاعات العمادة، تجاه متطلبات مواصفة ISO 9001:2008 من أجل التأكد من استيفاء تلك المتطلبات وتطبيقها تطبيقاَ
صحيحاَ لدعم عمليات التطوير المستمر.
1.1يقوم بالتدقيق أشخاص مستقلون عن القطاع المراد تقييمه.
1.2يقوم ممثل إدارة الجودة باعتماد خطة التدقيق الداخلي لفترة 12 شهراَ، حسب النموذج (م. أ. 09)، على أن يتم التدقيق
مرة واحدة في العام على الأقل. ويمكن إعطاء رقم مرجعي لكل عملية تدقيق تم تنفيذها، حيث يتم استخدام هذا الرقم
في نماذج التدقيق المختلفة، وفي نماذج تطوير الجودة الأخرى.
1.3يقوم ممثل إدارة الجودة بتكليف مدقق داخلي مدرب (أو عدة مدققين داخليين مدربين)، لتخطيط وتنفيذ ومتابعة كل عملية
تدقيق كلف بها، وذلك حسب برنامج التدقيق الداخلي، نموذج (م. أ. 10).
الدكتور هشام عادل عبهري

107. الدكتور هشام عادل عبهري
2) عمليات التدقيق
01-2) يقوم المدقق الداخلي بإعداد قائمة فحص للتدقيق الداخلي قبل البدء في عملية التدقيق حسب النموذج (م. أ. 11)،
وتستخدم هذه القائمة لتسجيل أدلة موضوعية لنتائج التدقيق سواءً كانت إيجابية أو سلبية.
02-2) يتم تسجيل حالات عدم المطابقة التي تكتشف في أثناء التدقيق في نموذج تقرير عدم المطابقة (م. أ. 12)،
مع إرفاق الأدلة الموضوعية اللازمة.
03-2) يتم عقد اجتماع بين مسئول القطاع أو من ينوب عنه والمدقق الداخلي بعد الانتهاء من التدقيق الداخلي على ذلك
القطاع، وذلك للتفاهم شفهياَ حول نتائج التدقيق، ولطرح الإجراءات التصحيحية والوقائية المناسبة لحالات عدم
المطابقة التي سجّلت في ذلك القطاع.
04-2) كل حالة عدم مطابقة (بعد الاتفاق عليها) تُسجل في تقرير عدم المطابقة حسب النموذج (م. أ. 12)، على أن يكون
هناك نموذج مستقل لكل حالة عدم مطابقة.
05-2) إن اقتراح الإجراء التصحيحي والإجراء الوقائي من مسؤولية القطاعات المعنية، ويتم تسجيل هذه الإجراءات في تقرير عدم
المطابقة (م. أ. 12). ويتفق رسميا على المدة اللازمة لتنفيذ هذه الإجراءات بين المدقق الداخلي ومسئول القطاع المعني أو من
ينوب عنه. وترسل صور من هذا النموذج إلى كل من مسئول القطاع المعني وممثل إدارة الجودة، على أن يحتفظ المدقق الداخلي
المكلف بالنسخة الأصلية لعمل المزيد من الإجراءات.
الدكتور هشام عادل عبهري

108. الدكتور هشام عادل عبهري
2) تابع عمليات التدقيق
06-2) في الموعد المحدد للمتابعة- حسب الجدول الذي تم الاتفاق عليه – يقوم المدقق الداخلي بملاحظة وتسجيل الأدلة
على الإنتهاء من عمل الإجراءات التصحيحية المتفق عليها بشكل فعال. ويتم استكمال تقرير عدم المطابقة نموذج
(م. أ. 12) بوساطة المدقق الداخلي، ويوقع عليه كلا الطرفين: المدقق الداخلي والموظف مسئول القطاع الذي
رصدت به حالات عدم المطابقة.
07-2) يتم إعادة إرسال قائمة فحص التدقيق الداخلي (م. أ. 11)، وأصل كافة تقارير عدم المطابقة (م. أ. 12) إلى مكتب
ممثل إدارة الجودة، وذلك بعد تعبئة كافة الحقول بتلك النماذج. كما يتم تحديث سجل تقارير التدقيق الداخلي
(سجل الإجراءات التصحيحية والوقائية – م. أ. 08) من قبل ممثل إدارة الجودة. وفي حالة فشل الإجراء
التصحيحي والوقائي أو عدم كفايته، يقوم ممثل إدارة الجودة باقتراح المزيد من الإجراءات المناسبة – بما في ذلك
الرجوع إلى فريق مراجعة الإدارة، إن لزم الأمر. إن ممثل إدارة الجودة مسئول عن استكمال الجزء الأخير من
تقرير عدم المطابقة وإغلاقه طبقاً للنظام. إن كلاً من المدقق الداخلي المكلف ومسئول القطاع المعني بالأمر
لا حاجة لهما للاحتفاظ بصورة من نموذج تقرير عدم المطابقة بعد الانتهاء من عملية التدقيق الداخلي.
إن أصول جميع نماذج التدقيق الداخلي التي تم إنجازها تبقى لدى مكتب ممثل إدارة الجودة بصفتها وثائق مقيدة.
08-2).
09-2).
10-2).
الدكتور هشام عادل عبهري

109. الدكتور هشام عادل عبهري
2) تابع عمليات التدقيق
08-2) إن تنظيم برنامج التدقيق الداخلي حسب النموذج (م. أ. 10) هو من مهمات ممثل إدارة الجودة.
09-2) عندما لا يتم التدقيق الداخلي المقرر، فإنه يجب على ممثل إدارة الجودة تذكير كلا الطرفين: المدقق الداخلي
المكلف ومسئول القطاع بمسؤوليتهما عن تنفيذ عملية التدقيق التي تمت جدولتها، وذلك في اقرب فرصة ممكنة.
إن تقرير أي إجراءات أخرى مطلوبة أو إعادة عملية التدقيق الداخلي من مسؤولية ممثل إدارة الجودة، حيث
يمكن أن يقوم بإحالة الأمر إلى فريق مراجعة الإدارة، إن دعت الحاجة.
10-2) يتم تحديد وتسمية كافة المدققين الداخليين لنظام إدارة الجودة، وتدريبهم عن طريق مكتب ممثل إدارة الجودة، الذي يؤكد أنه قد
تم تقديم التدريب (في التدقيق الداخلي) اللازم لهم، توثيقه، ومتابعته.
11-2) يتم تزويد كل مدقق داخلي كلف بالتدقيق بالمعلومات اللازمة، لإتمام مهمة المدقق الداخلي، بما في ذلك قوائم البيانات عن
القطاعات التي سيقوم بتدقيقها أو حيثما يتطلب الأمر ذلك، إن جميع المعلومات والدعم اللازم من مسؤوليات مكتب ممثل
إدارة الجودة.
12-2) بعد الانتهاء من التدقيق الداخلي، يرفع المدقق الداخلي تقرير التدقيق الداخلي نموذج (م. أ. 13) إلى ممثل إدارة الجودة، على
أن ترفق جميع تقارير حالات عدم المطابقة.
الدكتور هشام عادل عبهري

110. الدكتور هشام عادل عبهري
جامعة الملك سعود
خطة التدقيق الداخلي
عمادة الجودة
رمز النموذج: م. أ. 09
نظام إدارة الجودة
الإصــدار: الأول
عـــام هـ
رمز القطاع
محرم
صفر
ربيع 1
ربيع 2
جمادى 1
جمادى 2
رجب
شعبان
رمضان
شوال
ذو القعدة
ذو الحجة
وحدة الآيزو
توقيع ممثل إدارة الجودة: اعتماد عميد الجودة: التاريخ:
الدكتور هشام عادل عبهري

111. القطاع قيد التدقيق (الرمز)
جامعة الملك سعود
برنامج التدقيق الداخلي
عمادة الجودة
رمز النموذج: م. أ. 10
نظام إدارة الجودة
الإصــدار: الأول
الفترة من ( 09 / محرم / 1436 هـ) إلى ( 13/ محرم / 1436 هـ) م
القطاع قيد التدقيق (الرمز)
الموظف قيد التدقيق
موضوع التدقيق
التوقيت
فريق التدقيق من
إلى 1
وحدة الآيزو
د. هشام عبهري
تدقيق دوري أول لعام 1436 هـ
1000
1130
المدقق الداخلي أ. محمد نمر الهايل 2
وحدة الاتصالات الإدارية
أ. حسين
لمسؤوليات والصلاحيات والإجراءات والاتصال
الوثائق والسجلات
1230
1330
رئيس فريق المدققين الداخليين أ. جابر العبد الرحمن 3 4 5 6 7 8 9
توقيع ممثل إدارة الجودة: التاريخ:
الدكتور هشام عادل عبهري

112. قائمة فحص التدقيق الداخلي
جامعة الملك سعود
قائمة فحص التدقيق الداخلي
عمادة الجودة
رمز النموذج: م. أ. 11
نظام إدارة الجودة
الإصــدار: الأول
اسم القطاع: وحدة الآيزو
تاريخ التدقيق: 09/01/1436
رقم التدقيق: الأول للعام 1436 هـ
اسم المدقق عليه: د. هشام عبهري
محاور التدقيق
نتائج الفحص
ملاحظات التدقيق
نعم
لا يمكن التحديد لا
المسؤوليات
الصلاحيات
الإجراءات
الاتصال
الوثائق
إسم وتوقيع المدقق الداخلي:
التاريخ:
توقيع ممثل إدارة الجودة:
الدكتور هشام عادل عبهري

113. الدكتور هشام عادل عبهري

114. Do Act Check Plan وضع وتنفيذ ومراقبة ومراجعة وتطوير البرنامج .
- تحديد الموارد
تخويل من الإدارة العليا
مسار عملية إدارة برنامج التدقيق
Management of an audit program
التصديق على برنامج التدقيق
عدد مرات التدقيق
برنامج سنوي لكامل المؤسسة
أولويات الإدارة
التشريعات
متطلبات الزبون
للحصول على الشهادة
لتطوير النظام .
مسئوليات المدققين
الموارد المالية ( سفر ,
إقامة , خبراء )
وضع برنامج التدقيق
المجال والأهداف
المسئوليات
الموارد
الإجراءات
Plan
إعلام المدقق عليهم
تنسيق وجدولة الأنشطة
اختيار فريق التدقيق
توفير الموارد التنفيذ حسب البرنامج
إعداد تقرير التدقيق
نشاط المتابعة
حفظ السجلات ( خطة التدقيق
تقرير عدم المطابقة , تقرير
الإجراءات التصحيحية
والوقائية , تقرير المتابعة
(تنفيذ برنامج التدقيق )
خطة التخطيط
تقييم المدققين
اختيار فريق التدقيق
توجيه نشاطات التدقيق
تسجيل نتائج التدقيق
كفاءة وتقييم المدققين Do
تحسين وتطوير برنامج
التدقيق
أنشطة التدقيق
Act
مؤشرات الاداء:
القدرة على تطبيق البرنامج
التقارير المرتجعة
الالتزام بالوقت والجدول .
مراجعة النتائج
مطابقة الاجراءات
التطوير حسب الاحتياجات
مراقبة ومراجعة برنامج التدقيق
المراقبة والمراجعة .
تحديد الاحتياجات للإجراءات
التصحيحية والوقائية .
تحديد فرص التحسين .
Check

115. I S
الدكتور هشام عادل عبهري

116. I S
الدكتور هشام عادل عبهري

117. وحدة الاتصالات الإدارية
جامعة الملك سعود
خطة التدقيق الداخلي
عمادة الجودة
رمز النموذج: م. أ. 09
نظام إدارة الجودة
الإصــدار: الثاني
عـــام هـ
رمز القطاع
محرم
صفر
ربيع 1
ربيع 2
جمادى 1
جمادى 2
رجب
شعبان
رمضان
شوال
ذو القعدة
ذو الحجة
ممثل إدارة الجودة
وحدة الآيزو
وحدة الاتصالات الإدارية
توقيع ممثل إدارة الجودة: اعتماد عميد الجودة: التاريخ:
الدكتور هشام عادل عبهري

118. 3 – 5 سياسة الجودة
يجب على الإدارة العليا التأكد أن سياسة الجودة : أ- مناسبة لأغراض المنشأة. ب- تتضمن الالتزام بالمطابقة مع المتطلبات والتحسين المستمر لفاعلية
نظام إدارة الجودة. ج- تحدد إطار عمل لوضع ومراجعة أهداف الجودة. د- معلنة ومفهومه لجميع العاملين بالمنشأة. هـ- تراجع لاستمرارية ملائمتها.
عودة إلى لوحة التحكم 5 مسؤولية الإدارة
الدكتور هشام عادل عبهري

119. I S سياسة الجودة لعمادة الجودة
تعمل العمادة على ترسيخ ممارسات الجودة وإنشاء الأنظمة اللازمة لتطبيقها
في جميع وحدات الجامعة المختلفة، لدعم رسالة الجامعة نحو تحقيق أهدافها
الإستراتيجية والوصول إلى الريادة العالمية.
ولتحقيق أهداف العمادة فإنها تلتزم بالتطوير والتحسين المستمر لمستويات الأداء
في جميع وحدات الجامعة، وتعزيز ثقافة الجودة والتقويم والاعتماد الأكاديمي
والتخطيط الاستراتيجي، وتلتزم بالتدريب المستمر لجميع منسوبي الجامعة
لرفع كفاءاتهم ومهاراتهم.
كما تلتزم العمادة بالمتابعة الفنية والإدارية والمراجعة الدورية لأهداف الجودة
لضمان فعالية تطبيق نظام إدارة الجودة ISO 9001 : 2008.
الدكتور هشام عادل عبهري

120. الدكتور هشام عادل عبهري

121. الدكتور هشام عادل عبهري

122. I S
الدكتور هشام عادل عبهري
وحدة الآيزو
إحدى الكيانات الإدارية في عمادة الجودة يتبع لوكالة العمادة لضمان الجودة
تهتم بإعداد ومتابعة تطبيق أنظمة إدارة الجودة المختلفة ISO على
جامعة الملك سعود.

123. I S
الدكتور هشام عادل عبهري
أهداف وحدة الآيزو
الانتهاء من تطبيق نظام إدارة الجودة ISO 9001 : حتى
نهاية عام 2018
رفع مستوى كفاءة مطبقي أنظمة إدارة الجودة في الجامعة
تحقيق التطبيق الأمثل لأنظمة إدارة الجودة في الجامعة للوصول ببيئة
الجامعة إلى بيئة رائدة ومتميزة عالمياً
جعل جامعة الملك سعود جهة مانحة لمعايير أنظمة إدارة الجودة آيزو
الانتهاء من تطبيق معايير أنظمة إدارة الجودة الأخرى التي تناسب
جامعة الملك سعود

124. I S
الدكتور هشام عادل عبهري
مهام وحدة الآيزو
اختيار المعايير المناسبة من أنظمة إدارة الجودة لتطبيقها على الجامعة
وضع الخطط اللازمة لتطبيق أنظمة إدارة الجودة
تقديم التدريب اللازم لإعداد مشاريع أنظمة إدارة الجودة
إعداد جهات الجامعة ومتابعة تطبيق أنظمة إدارة الجودة
تحديد الخدمات التي تحتاج الجامعة شرائها من الجهات الدولية المانحة
التنسيق بين جهات الجامعة والجهات المانحة لتنفيذ تقديم الخدمات التي تم شرائها
التنسيق بين إدارة المشتريات وبين الجهات المانحة لشراء وإنهاء عملية الشراء
التنسيق بين جهات الجامعة التي تم اعتماد نظامها وعمادة شؤون الموظفين لصرف مكافآت لمعدي مشاريع الأنظمة
تقديم التقارير عن سير عمل تطبيق أنظمة إدارة الجودة في الجامعة

125. العمليات التي تجري في وحدة الآيزوI S
العمليات التي تجري في وحدة الآيزو
عمليات داخلية
تهيئة جهات الجامعة لتطبيق معيار ISO
تقديم التدريب اللازم
تقديم الاستشارات اللازمة لإعداد مشروع نظام إدارة الجودة
تقديم الاستشارات اللازمة لجهات الجامعة المطبقة لأنظمة الجودة
صرف مكافأة فرق إعداد مشاريع أنظمة إدارة الجودة
صرف استحقاقات الجهات المانحة

126. العمليات التي تجري في وحدة الآيزوI S
العمليات التي تجري في وحدة الآيزو
عمليات خارجية
رصد حاجة جهات الجامعة لخدمات الجهات المانحة
وضع خطط زمنية تنفيذية لتقديم خدمات الشركة المانحة
لجهات الجامعة كلً حسب حاجته

127. I S الإجراءات عملية تهيئة جهات الجامعة لتطبيق معيار ISO
الدكتور هشام عادل عبهري

128. I S الدكتور هشام عادل عبهري اسم الإجراء
رقم الإجراء
اسم الإجراء
طلب جهة البدء بتطبيق معيار من معايير الـ ISO
طلب تدريب أعضاء فريق إعداد مشروع نظام إدارة الجودة أو مطبقيه
تقويم استكمال متطلبات النظام الأولية
طلب الاستعداد لزيارة ميدانية من وحدة الآيزو للجهة المتقدمة
طلب إجراء تدقيق داخلي وإجراء اجتماع مراجعة الإدارة وتقديم تقرير بذلك لعمادة الجودة
طلب التقدم للجهة المانحة لاعتماد مشروع النظام
طلب صرف مكافأة فريق إعداد مشروع نظام إدارة الجودة
طلب إجراء تدقيق دوري أول أو ثان
طلب إجراء تجديد منح شهادة الآيزو
طلب الإطلاع على تقرير الجهة المانحة بعد الزيارة
حفل تسلم شهادة الآيزو
الدكتور هشام عادل عبهري

129. I S
الدكتور هشام عادل عبهري

130. I S
الدكتور هشام عادل عبهري

131. الدكتور هشام عادل عبهريI S
الدكتور هشام عادل عبهري

132. الدكتور هشام عادل عبهريI S
الدكتور هشام عادل عبهري

133. نهاية الجزء العملي
الدكتور هشام عادل عبهري